FSA раскрыл новый вид финансового мошенничества
Британский финансовый регулятор FSA раскрыл новый вид финансового мошенничества: пользуясь доверчивостью английских инвесторов, злоумышленники под видом серьезных брокерских домов продают им либо акции несуществующих фирм, либо несуществующие бумаги компаний, чьи акции обращаются на британском рынке.
Масштабы таких операций огромны, известны случаи, когда потери одного инвестора превышали £200 тыс. Теоретически жертвами мошенников могут стать и российские акционеры публичных компаний.
8 июля британский регулятор FSA и группа регистраторов института дипломированных секретарей и администраторов ICSA разместили у себя на сайтах письмо, адресованное всем компаниям, бумаги которых обращаются на территории Великобритании. FSA просит эмитентов оповестить своих акционеров об участившихся случаях мошенничества со стороны так называемых boiler rooms, организаций по незаконной торговле ценными бумагами.
Схема мошенничества примерно следующая. Компании получают списки акционеров тех компаний, бумаги которых обращаются в Великобритании. Затем они связываются с инвесторами и предлагают сделать еще одну покупку. Речь идет либо о бумагах несуществующих фирм, либо об акциях той компании, чьим акционером уже является инвестор. В последнем случае пакет предлагается купить по ценам ниже рыночных. Согласившись на предложение, инвестор переводит деньги на указанный счет.
"Это очень тревожная тема для Великобритании, потому что обычно минимальные потери для одной жертвы подобной конторы составляют £20 тыс.",— говорит представитель пресс-службы FSA Аби Джонс. Глава департамента коммуникаций ICSA Рози Хамильтон добавляет, что документы подобных фирм "очень искусно подделаны и даже опытные акционеры становились их жертвами". По ее словам, были случаи, когда потери инвестора превышали £200 тыс. За последний год FSA получил 6,5 тыс. жалоб от пострадавших инвесторов, отмечают представители регулятора.
"Люди, работающие в подобных организациях, очень умны и решительны,— пытается объяснить доверчивость инвесторов Рози Хамильтон,— зачастую они беспокоят своих жертв звонками на протяжении месяцев и никогда не останавливаются, услышав в ответ "нет"". В FSA указывают, что в большинстве случаев жертвами подобных организаций становятся мужчины старше 51 года. "Если человек является акционером, это еще не означает, что он является профессиональным инвестором,— констатирует гендиректор "Церих кэпитал менеджмент" Александр Щеглов.— Профессиональный инвестор всегда перезвонит своему брокеру и поинтересуется рыночной ценой актива".
Деятельность boiler rooms впервые заинтересовала британского регулятора в 2006 году. Тогда FSA разместил на своем сайте список компаний, которые предлагают брокерские услуги и при этом не зарегистрированы в FSA. За последние 18 месяцев FSA принял меры в отношении семи подобных организаций. Впрочем, в результате британским инвесторам был возвращен лишь £1 млн. На этой неделе FSA разместил на своем сайте список 76 недобросовестных брокерских контор. В FSA "Ъ" не уточнили, есть ли среди этих организаций фирмы из России. "Подобные компании не зарегистрированы в FSA, поэтому трудно установить, в каких странах они располагаются",— поясняет Аби Джонс. Чаще всего boiler rooms находятся за пределами Великобритании, например в Испании или Бразилии, отмечает госпожа Хамильтон.
Интернет-сайты почти всех организаций, указанных в списке FSA, заблокированы. Исключением является только Total Financial Limited. На сайте компании отмечается, что образованная в 1986 году структура, пройдя через многие "драматические периоды" своего развития, стала одним из лидеров рынка по управлению инвестициями, и сейчас под ее управлением находится более £2 млрд. "Потребности клиентов для нас превыше всего",— отмечается на сайте. По указанным на сайте лондонским телефонам включается автоответчик. Направленный по электронной почте запрос "Ъ" вчера остался без ответа.
Рози Хамильтон отмечает, что любой акционер, независимо от того, где он проживает, может стать жертвой подобных мошенников. "Если такие мошенники все-таки доберутся до России через временные, языковые и другие барьеры, отечественные инвесторы должны быть особенно осторожными,— предполагает руководитель департамента комплаенс-контроля Дойче Банка в России Дмитрий Чистов.— Но они могут и забыть, например, проверить наличие лицензии у продавца или поверить, что предъявленная бумажка на английском языке и есть лицензия".
